律师现状及其发展之思考
作者：任秉铎
目前，要求中国律师业快速发展的呼声很高，但客观理性地讲中国律师业发展不平衡，经济发达地区发展较快，经济落后地区发展迟缓，有些甚至不能维持生存。律师的发展，固然受经济制约，但其主要原因是中国律师制度在政治体制的框架中是作为民主与法制的一种象征，而非社会民主法制的一种平衡和制约力量，律师制度不能保障律师充分发挥作用，律师政治地位低，致使律师的作用十分有限，也不可能为整个社会所重视和认可。
当前，世界上政治民主化，经济一体化，社会平民化是国际社会发展的大趋势。各国的政治民主、经济发展、社会进步都不可能不受国际社会的影响和制约。中国即将加入世贸组织，在世界范围内进行更加公平、激烈、复杂的竞争，中国的发展受国际社会的影响必将越来越大。在这种大背景下，中国律师怎么办，国家设置什么样的律师制度指导律师发展，毫无疑问是什么重要的。世界经济表明，凡是民主法制健全的国家，律师必然是国家的民主和法制的重要力量，是国家经济规则的主要参与者把关者和制订者。我们应该考虑吸收借鉴国际上的先进经验，改变目前不利于律师业发展的现状，健全完善中国的律师制度。
一、律师的现状
(一)律师的政治地位极其低下。
1、有相当多的政府部门不理解律师，歧视律师，不屑于与律师对话，对律师的正常工作不配合，甚至有些政府部门针对律师作出一些限制性的规定，更有甚者，有些对律师正常履行职责维护群众利益的行为视为与政府作对。
2、律师能够参政、议政的机会、人数比较少。各地除了少数律师被作为“花瓶”选为人大、政协代表有机会参政、议政外，大部分律师都没有参政、议政的机会。而被选举到权力机构当人大代表的律师要比到政协的少得多，使律师发挥不 了职业优势。就是这些少数被选为参政议政的代表的律师，大多都是少数民主党派推选的，很少有律师群体推选出来的。
(二)律师的调查取证权利限制过于窄小
律师的调查取证权利限制的过于窄小，不利于律师开展工作，“以事实为根据”的办理案件和处理法律事务。我国法律赋予律师调查取证权利过于窄小，其具体表现在：
1、赋予律师调查取证权不充分。《律师法》第31条规定：“律师承办法律事务，经有关单位或个人同意，可以向他们调查情况。”《刑诉法》第37条也作了相似的规定。这些规定意味着，证人、有关单位和个人不同意，律师就无法调查与案件或法律事务相关的证据和情况，律师不具有完备的充分的调查取证权。根据我国的传统观念和文化，屈死不打官司，多一事不如少一事，涉及到案件和法律事务，都唯恐避之不及，谁愿意卷入诉讼纠纷漩涡之中。这种规定使律师调查取证处于极为艰难的境地，等同于一般代理人，限制了律师发挥应有的作用。
2、律师部分调查取证权依附于与其相对的控方不合理。在刑事诉讼中，律师作为辩护人与检察人员形成控辩对立的双方，从控辩不同的角度出发达到维护法律正确实施的目的。但在控辩过程中，双方为履行职责，难免激烈争论，观点对立，相持不下，这就需要有力的证据来证明自己的观点。《刑诉法》第37条规定辩护律师“可以申请人民检察院、人民法院收集、调取证据”，“经人民检察院或者人民法院许可，收集与案件有关的材料”。实际这是将律师应有的调查取证权变为“申请权”，转化为“经”控方同意才能收集的附条件调查取证权，使辩方依附于控方，从形式上讲显然不合理；从地位上讲明显不对等；从结果上讲不可能达到预想的目的。作为控方的检察人员对辩护的意见出于本能地防范，有的连已收集到的情节轻的证据都不提交，怎么可能让其采纳辩护律师的意见，收集不利于控方的证据呢?
3、对律师提供证据的要求过于苛刻。《律师法》和有关法律规定，律师执业活动中，提供虚假证据、隐瞒事实，要吊销律师执业证书，构成犯罪的，依法追究刑事责任。法律规定对律师在执业中进行违法犯罪行为给予惩处是应该的、必要的。但是，必须科学严谨，范围必须严格限定。笔者认为，只要不是律师人为地制造的假证据，都不应让律师承担责任。现有的法律规定不够科学严谨，对律师要求过于苛刻，造成律师无故被追究的情况时有发生。
(三)律师执业中的权利经常被非法剥夺
在刑事案件中，侦查、起诉阶段律师会见犯罪嫌疑人被以种种理由反复推辞、甚至被拒绝安排的最为常见，致使律师心灰意冷，很多都不愿再接办刑事案件。民事案件中，律师的阅卷权、质证权以及发表意见的权利也经常出现被非法剥夺或侵犯的情况。特别是在个别权钱交易案件、行政干预案件、涉及领导亲戚朋友的案件的庭审中，律师辩律师的，法官判法官的，对一些显而易见的正确意见都置之不理，司法实践向社会证明律师作用极其有限，且可轻而易举地被剥夺干净。这就是中国律师的现状。
二、健全完善之思考
中国律师的现状不利于律师的发展，既有律师制度设置上的问题，也有国家政治体制人事制度上的问题，既涉及《律师法》，也涉及其他基本法，要改变绝非易事。但是，作为律师，无论多么艰难，都应该努力去探索，去呼吁。笔者以为：
1、建立律师转入政界和司法界的流动机制。建立了这样的机制，大批的优秀人才才会有计划地设计自己，到律师业中磨练发展，既为国家培养法律人才，又提高律师队伍的整体水平。尤其是律师能同政界加强交流联系，进行经常性的对话，反映社会问题，发挥政治功能作用，实现对偏离于法律的公权和私权的制衡。
建立律师转入政界、司法界的机制，挑选品质优秀，富有政治才华，具有行政管理和决策能力的律师进入政界无疑能加快实现党中央“依法治国”的方略；挑选富有办案经验、技巧和综合能力的律师进入司法界，无疑会成为司法界的骨干力量，加快司法体制的改革。
2、增加律师参政议政的机会和逐步扩大参政、议政人员比例。考虑各级人大、政协应有律师代表并保持一定的比例，尤其是还应有一部分是律师群体选举产生的代表。律师与社会有着广泛的接触，能够倾听到各阶层不同人士的呼声，加上熟悉国家法律，一般具有一定的参政议政能力。各级权利机构保持一定比例的律师代表，有利于权利机构作出正确反映和决策。
3、建立刑事辩护律师享有豁免权制度。纵观国际社会，一些法制健全的国家，都有律师原则上享有一定的豁免权制度，即律师在诉讼中发表的言论无论对错，均不受法律追究。同时，除非法律有特别规定，不得传唤律师到庭作证。虽然我国现在政治环境大为改观，已经不会出现以律师在诉讼中发表反动言论为借口而对律师治罪的情况了。但是对律师进行打击刁难，甚至迫害陷罪的现象仍屡见不鲜，以至于在一个时期内律师如何维护自己权利成了一个热门话题。一个检察官控诉了一个结果被宣告无罪的人，没见有受到追究刑事责任的，而律师由于无罪辩护被追究包庇的却时有发生，这不能不说这是中国律师制度的悲哀。保护律师自己的权利，保护律师在刑事诉讼发表言论无论对错都不受追究，调动律师参与刑事诉讼的主动性和积极性，是一个应该认真考虑的问题。规定律师参与刑事辩护享有豁免权无疑会充分调动律师参与刑事辩护的积极性，提高刑事审判的质量，减少律师参与刑事诉讼的风险，完全是必要的。
?
4、强化律师的调查取证权。首先，尽快修改《律师法》，明确规定律师有充分调查取证权。其次，建议立法机构在对其他法律修改前，作出补充规定，与律师法规定一致，待到成熟时，逐步修改相关法律。强化律师调查取证权，笔者认为应该有以下四点：一是规定律师承办案件和法律事务，有权向有关单位和个人进行调查。二是律师没有人为地制造假证据，不应承担任何法律责任。三是考虑有些单位和个人拒不配合律师调查取证时，律师有权申请人民检察院、人民法院调取有关证据和材料，律师申请调取与案件有关材料，人民检察院、人民法院接到律师取证申请必须调取。四是已有确切的证据证明对方当事人持有与案件相关的材料，又拒不提供的，为查清案件事实，律师有权申请人民法院责令对方提交，人民法院应该责令对方提交，否则，对方承担败诉的责任。
5、建立应有的律师费转付制度。法律的精髓在于维护权利，维护公平正义，如果当事人为了维护自己的合法权益，被迫诉讼而请律师的合理费用不能由对方承担，即使法律判决全部胜诉了，因付出一部分本不该付出的费用，从这个意义上说，权益也没有得到全部维护，是不公平不合理的。过去有一种说法，律师费不是必须应该付出的费用，只要你有理，法院就会判你胜诉，这种说法不符合客观实际，过于简单化了，其实质是对律师作用进行抵制。事实上，很多当事人没有能力把事实讲清并举证，法院的审判人员也不是都掌握所有的法律、法规、规章等。审判中，对所涉及事实证据和法律、法规及规章如何适用，还需要当事人进行辩论，说明法院不是一进入诉讼程序就必然得出公正结论。随着国家越来越多的法律、法规和规章的颁布、实施，当事人不可能全部掌握运用这些法律、法规和规章，如缺乏参与诉讼的能力，举证不能或不力，都可能承担败诉责任。而律师作为专业人员，知道如何正确取证和使用证据，适用国家的法律、法规，保护当事人的合法权益。所以，聘请律师是必要的，聘请律师的费用应该由败诉方承担。现在世界上绝大多数法治国家，都确立律师费转付制度。我国由于法律上没有规定律师费转付制度，使一些应该诉讼因缺少费用而没有诉讼的不是少数，律师丧失了不少的业务。国家确立律师制度，就应该使其生存发展有着广泛的基本的基础。
6、建立适当的律师法律服务强入制度，推进国家法制化的进程。
目前，解决社会上出现的越来越严重的多角债务纠纷、交易中的行贿受贿、暗箱操作等问题，都需要律师法律服务的介入，事前以法抑制这些问题的发展蔓延。因此，建议建立国家投资项目、政府采购、国营企业必须由律师提供法律服务的强入制度。律师提供法律服务强入对于保护国有资产，防止权钱交易等杜绝社会腐败现象，具有深远的意义。
国务院证券委员会关于发布《证券业从业人员资格培训与考试大纲（试行）》的通知
国务院证券委员会
国务院证券委员会关于发布《证券业从业人员资格培训与考试大纲（试行）》的通知
1997年7月4日 证监机字[1997]2号
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所，
各证券经营机构：
为提高证券业从业人员素质，促进证券市场的发展，根据国务院证券委员会发
布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》（证委发[1995]6号），我会制定了《
证券业从业人员资格培训与考试大纲（试行）》，现予以发布。
证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）（一）
第四部分证券投资分析
目的与要求
本部分的内容主要包括：证券投资对象的投资价值分析；证券投资的宏观经济
分析、行业分析与公司分析；证券投资技术分析的几种主要理论和技术指标；传统
的和现代的证券组合理论与应用。通过本部分的学习，要求基本掌握证券投资分析、
证券投资组合管理等方面的有关知识和技能。本部分适用对象为参加证券投资顾问
资格考试的从业人员，带*的内容暂不作要求。
第一章证券投资分析概论
第一节证券投资分析概述
一、证券投资分析的意义
1.必要性：规避风险、进行投资决策的依据与前提2.重要性：投资成功、
降低风险
的关键
二、证券投资分析的信息来源
1.公布的信息资料2.计算机储存资料3.实地访查
三、证券投资分析的主要步骤
1.资料的收集与整理2.案头研究3.实地考察4.形成分析报告
第二节证券投资分析的主要方法
一、基本分析法
1.定义2.理论基础3.内容4.优缺点5.适用范围
二、技术分析法
1.定义2.理论基础3.内容4.优缺点5.适用范围
三、证券投资分析中易出现的失误
1.忽略风险2.忽略交易成本3.未考虑股利4.采用不实用的系统5
.配合不合逻辑6.直观比较误导7.事后选择偏差等
第二章有价证券的价格决定
第一节债券的价格决定
一、债券的定价原理
1.影响债券定价的内部因素（1）期限的长短（2）息票利率（3）提前
赎回规定（4）税收待遇（5）市场性（6）拖欠的可能性2.影响债券定价
的外部因素（1）银行利率（2）市场利率（3）其他因素3.债券的定价原
理
二、收益率曲线与利率的期限结构
1.收益率曲线（1）收益率曲线的概念（2）收益率曲线的类型2.利率
期限结构（1）利率期限结构的意义（2）利率期限结构理论
三、债券的基本价值评估
1.假设条件2.简化的债券价格决定公式（一次还本付息债券的现值公式）
（1）单利公式（2）复利公式3.债券的基本估价方式（1）一年付息一次
债券的估价公式（2）半年付息一次的情况（3）收益率的计算
第二节股票的价格决定
一、市盈率估价方法
二、贴现现金流模型
1.基本模型2.零增长模型（1）公式（2）内部收益率（3）应用3.
不变增长模型（1）一般形式（2）内部收益率（3）与零增长模型的关系4.
多无增长模型（1）公式（2）内部收益率（3）与不变增长模型的关系（
4）两元模型与三元模型5.有限持有股票条件下股票内在价值的决定
三、简单的股票内在价值的估计模型
1.公式2.零增长模型3.不变增长模型
第三节投资基金的价格决定
一、封闭式基金的价格决定
二、开放式基金的价格决定
第四节其它投资工具的价格决定
一、可转换证券
1.可转换证券的价格（1）理论价值（2）转换价值2.可转换证券的市
场价格（1）
转换平价、转换升水与转换贴水（2）计算方法3.转换期限
二、优先认股权*
1.附权优先认股权的价值2.除权优先认股权的价值3.优先认股权的杠
杆作用
三、认股权证*
1.认股权证的理论价值2.认股权证的杠杆作用
第三章证券投资的宏观经济分析
第一节宏观经济分析
一、宏观经济分析的意义与方法
1.宏观经济分析的主要方法（1）经济指标（2）计量经济模型（3）概
率预测
二、评价宏观经济形势的相关变量
1.国内生产总值与经济增长率2.失业率3.通货膨胀率4.利率5.
汇率6.
财政收支7.国际收支8.固定资产投资规模
第二节宏观经济分析的主要内容
一、宏观经济运行分析
1.影响证券市场价格的因素2.宏观经济变动与证券投资
二、宏观经济政策分析
三、经济指标分析
第四章行业分析与区域分析
第一节行业分析
一、行业分析
二、行业划分的方法
1.道?琼斯分类法2.标准行业分类法3.我国国民经济行业的分类4.
我国证券
市场的行业划分
三、行业一般特征分析
1.行业的经济结构分析（1）完全竞争（2）不完全竞争（3）寡头垄断
（4）完
全垄断2.经济周期与行业分析（1）增长型行业（2）周期型行业（3）
防守型行业.3.行业生命周期分析（1）初创阶段（2）成长阶段（3）
成熟阶段（4）衰退阶段
四、影响行业兴衰的主要因素
1.技术进步2.政府政策3.社会习惯的改变等
五、行业投资的选择
1.选择的目标2.选择方法（1）行业增长比较分析（2）行业未来增长
率预测
第二节区域分析
一、经济区域分析
二、区域板块效应
三、投资策略
第五章公司分析
第一节公司基本素质分析
一、公司竞争地位分析
1.技术水平2.管理水平3.市场开拓能力和市场占有率4.资本与规模
效益5.
项目储备及新产品开发
二、公司盈利能力及增长性分析
1.公司盈利能力的衡量2.公司盈利能力的预测
三、公司经营管理能力分析
1.公司行政管理人员的素质和能力分析2.公司管理风格及经营理念分析
3.经营
效率分析4.各种经营和新产品开发能力分析
第二节公司财务分析
一、公司主要的财务报表
1.资产负债表2.损益表3.财力状况变动表
二、财务报表分析的意义与方法
1.主要目标与功能2.方法与原则
三、财务比率分析
1.偿债能力分析（1）流动比率（2）速动比率（3）利息支付倍数（4）
应收帐款周转率和周转天数2.资本结构分析（1）股东权益比率（2）负债
比率（3）长期负债比率（4）股东权益与固定资产比率3.经营效率分析（
1）存货周转率和存货周转天数（2）固定资产周转率（3）总资产周转率（4）
股东权益周转率（5）主营业务收入增长率4.盈利能力分析（1）毛利率
（2）净利率（3）资产收益率（4）股东权益收益率（5）主营业务利润率
5.投资收益分析（1）普通股每股净收益（2）股息发放率（3）普通股获
利率（4）本利比（5）市盈率（6）投资收益率（7）每股净资产（8）净
资产倍率
四、财务分析中应注意的问题
1.财务报表数据的准确性、真实性与可靠性2.根据不断变化的经济环境和
经营条件进行适当的调整3.进行具体现实的分析
第六章证券投资技术分析
第一节证券投资技术分析概述
一、技术分析的理论基础
二、技术分析的要素：价、量、时、空
三、技术分析方法的分类和应用时应注意的问题
四、其它技术分析理论简介
第二节证券投资技术分析理论
一、道氏理论
1.形成过程及基本思想2.主要原理3.道氏理论的应用及应注意的问题
二、K线理论
1.K线的画法和主要形状2.K线的组合应用3.应用K线组合应注意的问题
三、切线理论
1.趋势分析2.支撑线和压力线3.趋势线的轨道线4.黄金分割线和百
分比线5.扇形原理、速度线和甘氏线6.应用切线理论应注意的问题
四、形态理论
1.股价移动的规律和两种形态类型2.反转突破形态----头肩形、多重顶底
形和圆弧形3.三角形态、矩形形态、旗形和楔形4.喇叭形和菱形5.V形反
转6.应用形态理论应注意的问题
五、波浪理论
1.形成过程及基本思想2.主要原理3.波浪理论的应用及应注意的问题
第三节主要技术指标
一、移动平均线（MA）和平滑异同移动平均线（MACD）
二、威廉指标和KDJ指标
三、相对强弱指标（RSI）
四、其它技术指标*
1.乖离率（BIAS）和心理线（PSY）2.人气指标（AR）、买卖意愿指标（BR）
和中间意愿指标（CR）3.OBV4.ADL、ADR和OBOS
第七章证券组合管理
第一节证券组合管理概述
一、证券组合
1.证券组合的含义2.构建证券组合的原因3.证券组合的分类
二、证券组合管理
1.主要内容2.研究方法（1）传统的证券组合管理（2）现代资产组合
理论
第二节传统的证券组合管理
一、传统的证券组合管理的基本步骤
1.确定投资政策2.实施证券分析3.构思证券组合资产4.修订证券组
合资产结构5.对证券组合资产的经济效果进行评价
二、证券组合的管理
1.收入证券组合2.增长证券组合3.收入----增长证券组合
第三节现代证券组合理论
一、现代证券组合理论的产生与发展
1.现代证券组合理论的产生2.现代证券组合理论的发展
二、马柯威茨的均值方差模型
1.模型概述2.有效边界3.选择最佳的证券组合（1）无差异曲线（2）
最优证券组合4.马柯威茨均值方差模型的应用
三、资本资产套价模型
1.标准的资本资产定价模型（1）假设条件（2）资本市场线（3）证券
市场线2.特征线模型（1）(系数（2）证券特征线（3）投资分散化3.
资本资产定价模型的应用
四、资本资产套价模型
1.因素模型（1）单因素模型（2）多因素模型2.资本资产套价模型
（1）资本资产套价理论（2）资本资产套价方程3.资本资产套价模型的应用
第四节证券组合管理的应用
一、债券资产组合管理*
1.被动的债券资产组合管理（1）平均期限（2）免疫资产管理2.主动
的债券资产组合管理（1）水平分析（2）债券调换（3）应急免疫（4）骑
乘收益率曲线3.债券资产组合效益的评价
二、股票资产组合管理
三、证券组合资产经营成果评价
1.经营成果的风险调整测量2.市场时机选择
第三部分证券交易
目的与要求
本部分内容包括：证券交易的一般知识；证券交易规则；证券经纪业务；证券
自营业务；清算、交割；证券回购；其它相关业务；上市公司的信息持续披露；证
券营业部的经营管理及证券交易的风险防范。通过学习，要求熟悉证券交易程序、
交易规则及相关法规，掌握证券经纪业务的有关知识。本部分适用对象为参加证券
经纪从业资格考试人员，其中部分内容同时适用于参加投资顾问从业资格考试的人
员。带*的内容暂不作要求。
第一章证券交易概述
第一节证券交易基础
一、证券交易的概念
1.证券交易的本质2.证券交易的原则（1）公开（2）公平（3）公
正
二、证券交易种类
三、证券交易场所
1.集中交易市场2.场外交易市场
第二节会员和席位
一、会员制度
1.会员资格2.会员权利与义务3.会籍的申请与审批4.会员资格的暂
停与撤销
二、交易席位
1.交易席位的取得2.有形席位与无形席位3.交易席位费用
第二章证券经纪业务
第一节证券经纪业务的含义和特点
一、基本含义
二、证券经纪业务的要素
1.委托人2.经纪人3.经纪关系的确立4.委托人、经纪人的权利与义
务
三、证券经纪业务的对象
四、证券经纪业务的特点
1.对象的广泛性2.经纪业务的中介性3.客户指令的权威性4.客户资
料的保密性
第二节登记存管
一、登记开户的要求
1.合法性2.真实性3.不准开户的人员
二、开设证券帐户
1.自然人2.法人3.境外投资者4.证券经营机构自营
三、股权登记
1.定向募集2.公开发行
四、证券存管
1.存管的概念2.上市前存管3.上市后存管
第三节委托买卖
一、开设资金帐户
1.经纪商开户2.直接在银行开户
二、经纪服务制度
1.上海证券交易所的指定交易制度2.深圳证券交易所的托管券商制度
三、委托买卖
1.委托方式（1）现价（2）市价（3）委托限价2.委托形式（1）
当面委托
（2）电话委托（3）函电委托（4）自助委托（条形码、磁卡、触摸屏）
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