基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法
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基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法
中国证券监督管理委员会 中国人民银行 国家外汇管理局
基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法
中国证券监督管理委员会
中国人民银行
国家外汇管理局
第76号令
《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》已经中国证券监督管理委员会2010年10月25日第282次主席办公会议、中国人民银行2011年12月5日第14次行长办公会议、国家外汇管理局2010年11月16日第29次局长办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席： 郭树清
中国人民银行行长： 周小川
国家外汇管理局局长： 易 纲
二○一一年十二月十六日
基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法
第一条 为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务试点的行为，促进证券市场持续健康稳定发展，保护投资者合法权益，根据有关法律和行政法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于境内基金管理公司、证券公司的香港子公司（以下简称香港子公司），运用在香港募集的人民币资金投资境内证券市场的行为。
第三条 香港子公司投资境内证券市场须经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，并取得国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）批准的投资额度。
第四条 中国证监会依法对香港子公司的境内证券投资实施监督管理，中国人民银行（以下简称人民银行）依法对香港子公司在境内开立人民币银行账户进行管理，国家外汇局依法对香港子公司的投资额度实施管理,人民银行会同国家外汇局依法对资金汇出入进行监测和管理。
第五条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务，委托境内证券公司代理买卖证券。
香港子公司可以委托境内基金管理公司、证券公司进行境内证券投资管理。
第六条 香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件：
（一）在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好；
（二）公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求；
（三）申请人及其境内母公司经营行为规范，最近3年未受到所在地监管部门的重大处罚；
（四）申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格；
（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第七条 香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当报送以下材料：
（一）申请报告，包括申请原因、申请人基本情况、境内证券投资计划等，并对申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性做出承诺；
（二）机构注册证明复印件；
（三）香港证券监管部门核发的资产管理业务许可证复印件；
（四）申请人及其境内母公司最近3年是否受到所在地监管部门处罚的说明；
（五）申请人的主要人员符合香港地区有关从业资格要求的证明；
（六）资金来源说明及境内证券投资计划；
（七）申请人的公司内部控制制度说明；
（八）上一会计年度经审计的财务报告；
（九）与境内托管人签订的托管协议草案；
（十）法律意见书；
（十一）中国证监会要求的其他文件。
第八条 中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。
第九条 取得境内证券投资业务资格的香港子公司应持下列材料向国家外汇局申请投资额度：
（一）申请报告，包括申请人及其境内母公司的基本情况、资金来源说明、境内证券投资计划等；
（二）中国证监会颁发的证券投资业务许可证复印件；
（三）经公证的对托管人的授权委托书；
（四）国家外汇局要求提供的其他材料。
国家外汇局自收到香港子公司完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发登记证；决定不批准的，书面通知申请人。
第十条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，其境内托管人应当履行下列职责：
（一）保管香港子公司托管的全部资产；
（二）监督香港子公司的境内证券投资运作；
（三）办理香港子公司资金汇出入等相关业务；
（四）按照规定进行国际收支统计申报；
（五）向中国证监会、人民银行和国家外汇局报送相关业务报告和报表；
（六）中国证监会、人民银行和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。
第十一条 香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定。
香港子公司投资银行间债券市场，应根据人民银行相关规定办理。
第十二条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，应当遵守中国境内关于持股比例、信息披露等法律法规的规定和其他有关监管规则的要求。
香港子公司应当按照人民银行的规定，通过托管银行向人民银行人民币跨境收付信息管理系统报送人民币资金汇出入等信息。
第十三条 香港子公司应当按照投资额度管理的有关要求办理资金汇出入。
香港子公司可以人民币或购汇汇出本金和投资收益。
第十四条 中国证监会、人民银行和国家外汇局依法可以要求香港子公司、境内托管人、证券公司等机构提供香港子公司的有关资料，并进行必要的询问、检查。
第十五条 香港子公司有下列情形之一的，应当在5个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局：
（一）变更境内托管人；
（二）变更机构负责人；
（三）调整股权结构;
（四）调整注册资本;
（五）吸收合并其他机构；
（六）涉及重大诉讼及其他重大事件;
（七）在境外受到重大处罚;
（八）中国证监会、人民银行和国家外汇局规定的其他情形。
第十六条 香港子公司有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证：
（一）变更机构名称；
（二）被其他机构吸收合并；
（三）中国证监会和国家外汇局认定的其他情形。
重新申领证券投资业务许可证期间，香港子公司可以继续进行证券投资，但中国证监会根据审慎监管原则认为需要暂停的除外。
第十七条 香港子公司有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和登记证分别交还发证机关：
（一）申请人取得证券投资业务许可证后1年内未向国家外汇局提出投资额度申请的；
（二）机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的；
（三）中国证监会、人民银行和国家外汇局认定的其他情形。
第十八条 香港子公司及境内托管人在开展境内证券投资业务试点过程中发生违法违规行为的，中国证监会、人民银行和国家外汇局可以依法采取相应的监管措施和行政处罚。
第十九条 本办法自公布之日起施行。
建设部关于印发《城市规划设计单位资格管理办法》的通知(已废止)
建设部
建设部关于印发《城市规划设计单位资格管理办法》的通知
1992年7月27日，建设部
现将《城市规划设计单位资格管理办法》印发给你们。各级城市规划行政主管部门应根据本办法组织城市规划设计单位资格的审查工作。请于今年九月底前将甲级城市规划设计资格证书申请表报我部城市规划司，年底前完成全国甲级城市规划设计资格的评审和发证工作，一九九三年完
成乙、丙、丁级城市规划设计资格的评审和发证工作。
附：城市规划设计单位资格管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强城市规划设计单位的管理，提高城市规划设计质量，促进技术进步，维护城市规划设计市场正常秩序，特制定本办法。
第二条 本办法适用于全国专业城市规划设计单位和事业、企业单位下属承担城市规划设计任务的单位。
第三条 城市规划设计业务范围按《城市规划编制办法》规定执行。
第四条 凡从事城市规划设计活动的单位，必须按照规定申请资格证书，经审查合格并取得《城市规划设计证书》后方可承担城市规划设计任务。任何无证单位，均不得承担城市规划设计任务。
第二章 城市规划设计资格证书及分级标准
第五条 城市规划设计资格分为甲、乙、丙、丁四级。《城市规划设计证书》由建设部统一印制。
第六条 城市规划设计证书按下列标准进行分级：
一、甲级
1．甲级城市规划设计单位应是技术力量雄厚，专业配置齐全。单位专业技术人员级配合理，高级技术职称与其他技术人员比例不小于1：5，其中城市规划专业有二名以上高级技术职称人员，建筑、经济、道路交通、园林绿化、给排水、电力、电讯、煤气热力、区域规划、环保等专
业至少有15名具有大专以上学历、从事规划设计十五年以上的技术骨干。
2．单位独立承担过两次20万人口以上城市总体规划编制（含修改或调整）任务。
3．单位专业技术具有国内同行业先进水平，近五年内有过下列成就之一者：获得两项部、省级以上优秀城市规划设计奖；具有一定科研力量，近五年内获得两项以上部、省级以上科技进步奖；近五年内承担过国家、部级标准、规范、定额的编制工作。
4．单位有先进的技术装备，其中计算机（32位以上微机）及配套辅助设备齐全，并有一定计算机软件开发能力。
5．单位有健全的技术、质量、经营、财务管理制度，有较高的综合管理水平，持有省、部级全面质量管理达标验收合格证书和财务管理达到省、部级三级标准。
二、乙级
1．乙级城市规划设计单位应是技术力量强，专业配置齐全，专业技术人员级配合理，高级技术职称与其他技术人员比例不小于1：6，其中城市规划专业有二名以上高级技术职称人员，建筑、经济、道路交通、园林绿化、给排水、电力、电讯、煤气热力、区域规划、环保等专业至少
有10名具有大专以上学历、从事城市规划设计十年以上的技术骨干。
2．单位独立承担过两次设市城市总体规划编制（含修改或调整）任务。
3．单位近五年内有过下列成就之一者：获得一项省级以上优秀设计奖；近五年获一项省级科技进步奖；近五年内承担过省级标准、规范、定额的编制工作。
4．单位有较先进的配套技术装备和计算机应用设备。
5．单位有一定的综合管理水平，持有市以上全面质量管理达标验收证书和市级财务达标。
三、丙级
1．丙级城市规划设计单位具有较强的技术力量，专业较齐全。单位专业技术人员二十五人以上，其中城市规划专业有两名以上中级技术职称人员，建筑、经济、道路交通、园林绿化、给排水等专业至少有6名七年以上城市规划设计实践经验的技术骨干。
2．单位独立承担过两次以上建制镇总体规划编制（含修改或调整）任务。
3．单位有必要的技术装备。
4．单位有一定的管理能力，能按全面质量管理要求进行质量管理，有必要的质量、技术、财务、行政管理制度。
四、丁级
1．丁级城市规划设计单位应有一定的技术力量，专业技术人员十人以上，其中至少有三名五年以上城市规划设计实践经验的技术骨干。
2．单位承担过城市规划设计任务。
3．有必需的技术手段，有质量、技术等管理制度。
第七条 《城市规划设计证书》的适用范围：
（一）取得甲级证书的城市规划设计单位，承担规划设计任务的范围不受限制。
（二）取得乙级证书的城市规划设计单位，可以承担下列规划设计：
1．受本省或本市委托承担本省或本市规划设计任务范围不受限制；
2．20万人口以下城市总体规划和各种专项规划的编制（含修改或调整）；
3．各种详细规划；
4．研究拟定大型工程项目选址意见书。
（三）取得丙级证书的城市规划设计单位可以承担下列规划设计：
1．当地及建制镇总体规划编制和修订；
2．中、小城市的各种详细规划；
3．当地各种专项规划；
4．中、小型工程项目选址的可行性研究。
（四）取得丁级证书的城市规划设计单位，可以承担下列规划设计：
1．小城市及建制镇的各种详细规划；
2．当地各种小型专项规划设计；
3．小型工程项目选址的可行性研究。
第三章 资格审批与管理
第八条 申请《城市规划设计证书》必须具备下列基本条件：
1．有符合国家规定、依照法定程序批准设立独立机构的文件；
2．有明确的名称、组织机构、法人代表和固定的工作场所、健全的财务制度；
3．符合本办法第六条分级标准。
第九条 城市规划设计单位的资格，实行分级审批制度。甲、乙级规划设计单位的资格由国家城市规划行政主管部门审批，丙、丁级城市规划设计单位的资格由各省、自治区、直辖市的城市规划行政主管部门审批。
第十条 申请城市规划设计证书的单位，须填写申请表一式五份（见附件）。
申请甲、乙级资格的单位经省、自治区、直辖市城市规划行政主管部门初审，并签署意见后，报国家城市规划主管部门，经国家城市规划资格审查委员会审定，由国家城市规划行政主管部门颁发资格证书。
申请丙、丁级资格的单位，经当地城市规划行政主管部门初审并签署意见后，报省、自治区、直辖市城市规划主管部门，经省、自治区、直辖市城市规划资格审查委员会审定，由各省、自治区、直辖市城市规划行政主管部门颁发资格证书，并将取得证书单位名单报送国家城市规划行政
主管部门备案。
第十一条 香港、澳门地区及国外城市规划设计单位，不发给《城市规划设计证书》，但可和持证单位协作，按合同规定分担城市规划设计业务，并遵守本规定。
第十二条 城市规划设计资格每三年由原初审部门进行一次检查或复查，对确实具备条件升级的单位可按本办法办理升级手续；对不具备所持证书等级条件的，应报原发证部门降低其资格等级或收回其证书。
第十三条 城市规划设计单位如撤消，应向原发证部门办理证书的注销手续。城市规划设计单位合并应按本办法第十条规定重新申请。
第十四条 持有城市规划设计资格证书的单位应承揽与本单位资格等级相符的规划设计任务；跨省、自治区、直辖市承揽规划设计任务的单位应持证书副本到任务所在地的省一级城市规划行政主管部门进行申报，认可后即可承担规划设计任务。
第十五条 城市规划设计单位提交的设计文件，必须在文件封面注明单位资格等级和证书编号。审查规划设计文件时要核实城市规划设计单位的资格。
第十六条 城市规划设计证书是从事城市规划设计的资格凭证，只限持证单位使用，不得转让，不得超越证书规定范围承揽任务。
第四章 附 则
第十七条 本办法由建设部负责解释。
第十八条 本办法自颁布之日起施行。
国务院法制办公室关于对内蒙古自治区人民政府法制办公室《关于行政复议期限有关问题的请示》的复函
国务院法制办公室
国务院法制办公室关于对内蒙古自治区人民政府法制办公室《关于行政复议期限有关问题的请示》的复函
（2002年11月21日国务院法制办公室文件国法函〔2002〕258号发布 自公布之日起施行）
内蒙古自治区人民政府法制办公室：
你办2002年11月12日《关于行政复议期限有关问题的请示》（内政法发[2002]22号）收悉。经研究，现函复如下：
行政复议机关审查行政复议申请，认为申请人提供的申请材料不齐，难以认定该申请是否符合法定受理条件的，可以要求申请人补正；行政复议机关作出行政复议决定的期限自收到补正申请材料之日起计算。
附：内蒙古自治区人民政府法制办公室关于行政复议期限有关问题的请示
（2002年11月12日 内政法发[2002]22号）
国务院法制办公室：
最近，我办在办理那宗其不服自治区政府行政复议决定的行政应诉案件中，就行政复议审理期限问题与法院产生分歧。现将基本情况报告如下：
今年，我办收到黄惠如的行政复议申请书，因其未提交证明具体行政行为存在及与其有利害关系的相应材料，故责令其予以补正。5月31日，申请人补正材料；自治区政府于6月5日正式通知受理，7月25日作出行政复议决定，第三人那宗其不服，向法院提起行政诉讼。法院在审理中提出：《行政复议法》未规定申请人应当提交证明符合申请条件的证据材料，因此本案补正申请材料的时间应当计入行政复议审理期限。依此，法院认为自治区政府行政复议超期。
为妥善处理该案，特请示如下：
申请人提交申请材料不完备的，行政复议机关能否责令其补正？补正材料的时间应否计入行政复议审理期限？
上述请示，恳请速批示。
