北京市物价局、北京市财政局关于转发国家物价局、财政部《关于发布〈产品质量认证收费管理试行办法〉的通知》的通知

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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于取消第三批行政审批项目的通告

　　根据《国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》（国发［2004］16号）的要求，现就我会取消第三批行政审批项目的有关事宜通告如下：

　　一、自2004年5月19日国务院决定发布之日起，中国证监会取消42项行政审批项目（见附件）。

　　二、中国证监会及其派出机构不再受理当事人依据被取消行政审批项目提起的有关申请，已经受理的，不再审批。

　　三、与被取消行政审批项目有关的后续管理方式和衔接工作，中国证监会将专门发布通知。

　　四、中国证监会将着手清理与被取消的第三批行政审批项目有关的部门规章和规范性文件，清理的结果将对外予以公布。

　　五、第三批行政审批项目取消后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。
　　附件：中国证监会第三批取消行政审批项目目录（42项）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00四年六月二十二日
　　

　附件：　　中国证监会第三批取消行政审批项目目录(42项)




序号　取消项目名称　　　　　　　　　　　　　 设定依据　
1　　 公司发行股票前接受辅导情况备案　　　　　《中国证券监督管理委员会关于发布
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　＜首次公开发行股票辅导工作办法＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的通知》（证监发［2001］125号）
2　　 股票发行方式审批　　　　　　　　　　　　《中国证券监督管理委员会关于股票
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　发行与认购方式的暂行规定》（证监
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　发字［1996］423号）　
3　　 B股结算银行资格核准　　　　　　　　　 　《客户交易结算资金管理办法》（中
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国证券监督管理委员会令第3号）　
4　　 证券交易所理事会决议备案　　　　　　　　《证券交易所管理办法》（中国证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　监督管理委员会令第4号）　
5　　 证券交易所接纳或开除会员备案　　　　　　《证券交易所管理办法》（中国证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　监督管理委员会令第4号）　
6　　 证券交易所设立普通席位以外的席位批准　　《证券交易所管理办法》（中国证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　监督管理委员会令第4号）　
7　　 证券交易所调整普通席位和普通席位以外　　《证券交易所管理办法》（中国证券
　　　的其他席位数量批准　　　　　　　　　　　监督管理委员会令第4号）　
8　　 证券交易所中层干部任免备案　　　　　　　《证券交易所管理办法》（中国证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　监督管理委员会令第4号）　
9　　 证券交易所财务、人事部门负责人任免批准　《证券交易所管理办法》（中国证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　监督管理委员会令第4号）　
10　　证券交易所制定、修订须报批之外的制度　　《中国证券监督管理委员会关于发
　　　性文件备案　　　　　　　　　　　　　　　布＜关于证券交易所报告制度的若
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　干规定（试行）＞的通知》（证监交字
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［1997］21号）　
11　　证券交易所更换交易、结算和通讯系统的　　《中国证券监督管理委员会关于发
　　　主要设备备案　　　　　　　　　　　　　　布＜关于证券交易所报告制度的若
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　干规定（试行）＞的通知》（证监交字
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［1997］21号）　
12　　证券交易所召开所外有关方面参加的非例　　《中国证券监督管理委员会关于发
　　　行重要会议备案　　　　　　　　　　　　　布＜关于证券交易所报告制度的若
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　干规定（试行）＞的通知》（证监交字
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［1997］21号）　
13　　商业银行从事证券公司客户交易结算资金　　《客户交易结算资金管理办法》（中
　　　存管业务资格核准　　　　　　　　　　　　国证券监督管理委员会令第3号）　
14　　证券公司自营证券帐户备案　　　　　　　　《客户交易结算资金管理办法》（中
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国证券监督管理委员会令第3号）　
15　　境内证券类机构在境外设立的证券类机构　　《中国证券监督管理委员会关于境
　　　撤销审批　　　　　　　　　　　　　　　　外中资证券类机构监管工作有关问
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　题的通知》（证监机字［1998］19号）
16　　证券经营机构主承销业务资格核准　　　　　《国务院证券委员会关于发布＜证
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　券经营机构股票承销业务管理办法＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的通知》（证委发［1996］18号）　
17　　外国证券类机构驻华代表处撤销核准　　　　《外国证券类机构驻华代表机构管
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　理办法》（证监机构字［1999］26号）
18　　上市公司独立董事任职资格备案　　　　　　《中国证券监督管理委员会关于发
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　布＜关于在上市公司建立独立董事
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度的指导意见＞的通知》（证监发
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［2001］102号）
19　　境外上市公司购回其发行在外的股份审批　　《国务院证券委员会、国家经济体
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制改革委员会关于执行＜到境外上
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市公司章程必备条款＞的通知》
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（证委发［1994］21号）　
20　　基金管理公司董事任职审核　　　　　　　　《中国证券监督管理委员会关于发
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　布＜证券投资基金管理暂行办法＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实施准则第六号＜基金从业人员资
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　格管理暂行规定＞的通知》（证监发
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［1999］53号）　
21　　基金管理公司基金经理任免备案　　　　　　《中国证券监督管理委员会关于发
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　布＜证券投资基金管理暂行办法＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实施准则第六号＜基金从业人员资
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　格管理暂行规定＞的通知》（证监发
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［1999］53号）　
22　　基金管理公司撤销分公司或变更分公司登　　《中国证券监督管理委员会关于基
　　　记事项备案　　　　　　　　　　　　　　　金管理公司在境内设立分支机构有
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　关问题的通知》（证监基金字
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［2000］66号）　
23　　基金管理公司在境内设立办事处备案　　　　《中国证券监督管理委员会关于基
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金管理公司在境内设立分支机构有
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　关问题的通知》（证监基金字
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［2000］66号）　
24　　基金管理公司撤销境内办事处及变更办事　　《中国证券监督管理委员会关于基
　　　处重要事项备案　　　　　　　　　　　　　金管理公司在境内设立分支机构有
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　关问题的通知》（证监基金字
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［2000］66号）　
25　　对基金管理人因开放式基金发生基金契约　　《中国证券监督管理委员会关于发
　　　或招募说明书未予载明的事项申请暂停申　　布＜开放式证券投资基金试点办法
　　　购、赎回的审批　　　　　　　　　　　　 　＞的通知》（证监基金字
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［2000］73号）
26　　期货交易所联网交易审批　　　　　　　　　《期货交易所管理办法》（中国证
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　券监督管理委员会令第6号）　
27　　期货交易所中层管理人员任免备案　　　　　《期货交易所管理办法》（中国证
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　券监督管理委员会令第6号）　
28　　期货交易所制定或修改交易规则的实施细　　《期货交易所管理办法》（中国证
　　　则备案　　　　　　　　　　　　　　　　　券监督管理委员会令第6号）　
29　　期货交易所会员大会全部文件备案　　　　　《期货交易所管理办法》（中国证
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　券监督管理委员会令第6号）　
30　　期货交易所理事会会议决议及其他会议文　　《期货交易所管理办法》（中国证
　　　件备案　　　　　　　　　　　　　　　　　券监督管理委员会令第6号）　
31　　期货经纪公司分公司的设立核准　　　　　　《期货经纪公司管理办法》（中国
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券监督管理委员会令第7号）　
32　　期货经纪公司修改章程备案　　　　　　　　《期货经纪公司管理办法》（中国
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券监督管理委员会令第7号）　
33　　期货经纪公司变更持股比例在10%以下（不　 《期货经纪公司管理办法》（中国
　　　含10%）且没有实际控制权的期货经纪公司 　证券监督管理委员会令第7号）　
　　　股东备案
34　　期货经纪公司广告宣传材料备案　　　　　　《期货经纪公司管理办法》（中国
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券监督管理委员会令第7号）　
35　　期货交易所、期货经纪公司高级管理人员　　《中国证券监督管理委员会关于印
　　　免试取得期货从业资格审批　　　　　　　　发＜期货经纪公司高级管理人员任
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　职资格管理办法＞等规章的通知》
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（证监发［2002］6号）　
36　　境外期货业务持证企业选择的境外交易所、　《中国证券监督管理委员会、国家
　　　经纪机构核准　　　　　　　　　　　　　　经济贸易委员会、对外贸易经济合
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　作部、国家工商行政管理总局、国
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　家外汇管理局关于发布＜国有企业
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　境外期货套期保值业务管理办法＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的通知》（证监发［2001］81号）
37　　境外期货业务套期保值品种、计划、业务　　《中国证券监督管理委员会、国家
　　　人员、代理合同及有关变更事宜备案　　　　经济贸易委员会、对外贸易经济合
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　作部、国家工商行政管理总局、国
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　家外汇管理局关于发布＜国有企业
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　境外期货套期保值业务管理办法＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的通知》（证监发［2001］81号）　
38　　期货经纪公司高级管理人员变更核准　　　　《中国证券监督管理委员会关于印
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　发＜期货经纪公司高级管理人员任
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　职资格管理办法＞等规章的通知》
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（证监发［2002］6号）　
39　　期货从业人员资格考试的时间、次数、大　　《中国证券监督管理委员会关于印
　　　纲、报考条件核准　　　　　　　　　　　　发＜期货经纪公司高级管理人员任
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　职资格管理办法＞等规章的通知》
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（证监发［2002］6号）　
40　　注册会计师执行证券、期货相关业务许可　　《财政部、中国证券监督管理委员
　　　证审批　　　　　　　　　　　　　　　　　会关于印发＜注册会计师执行证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　、期货相关业务许可证管理规定＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的通知》（财协字［2000］56号）
41　　执行证券、期货相关业务会计师事务所变　　《财政部、中国证券监督管理委员
　　　更名称和合并、分立审批　　　　　　　　　会关于印发＜注册会计师执行证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　、期货相关业务许可证管理规定＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的通知》（财协字［2000］56号）　
42　　境外会计师事务所执行金融类上市公司审　　《中国证券监督管理委员会、财政
　　　计业务临时许可证审批　　　　　　　　　　部关于发布＜境外会计师事务所执
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　行金融类上市公司审计业务临时许
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　可证管理办法＞的通知》（证监发
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［2001］9号）



马尧海副教授案若干问题的思考

谭启刚


　　南京一副教授组织“换妻案”4月7日上午9时在秦淮区法院开庭审理。检方以“聚众淫乱罪”对22名多次参与换偶活动的男女提起公诉。

　　在本案中，现年53岁的马尧海教授曾参与18次换妻活动，检方以马荛海教授为第一被告，并被定性为“聚众淫乱罪的组织者”。对此，马尧海教授表示：“婚姻是碗白开水，不愿喝的也得喝；交换(配偶)是杯美酒，愿喝的就喝，不想喝的就别喝”。“我没有想到这是犯罪，直到被警察抓住，我才第一次听说聚众淫乱罪这个罪名”，同时还认为，这是夫妇自己的事，自己的身体、自己支配，没有任何人强迫别人。自己不构成犯罪。

　　因此，笔者将从几个方面对本案的若干问题进行思考：

一、“聚众淫乱罪”的定义

　　我国《刑法》第三百零一条规定：“聚众进行淫乱活动的，对首要分子或者多次参加的，处五年以下有期徒刑、拘役或者管制”。

　　根据前最高人民法院肖扬主编的《中国新刑法学》中关于聚众淫乱罪的概念表述为：指为聚众自愿进行淫乱活动或多次参加聚众淫乱活动的行为。其侵害的客体为社会公共秩序和社会风化，解析为男女在一起进行淫乱活动，无视社会善良的风俗习惯习尚，严重地伤害周围群众的道德感，败坏了社会风气，造成了严重的精神污染，是一种藐视社会道德、伤风败俗的犯罪行为。①

二、马尧海教授等人是否符合聚众淫乱罪的探讨

　　从上述关于该罪相关感念中，马尧海教授曾参加18次的换妻活动，并与多名人员一共参与，在构成要件的人数方面是毋庸置疑的。

　　但有两个问题是值得探讨的：

　　1、无视社会善良的风俗习惯习尚的标准。对于此，目前国家没有对社会善良风俗进行一个系统性的规定或总结。那什么情况下，才是无视社会善良风俗呢？是以原始社会中的大杂居呢？还是中国传统以来的儒家道德思想呢？还是以目前全国人民进行一个社会调查，总结一个作为定性定量的标准呢？显然，对于无视社会善良风俗中的“社会善良风俗”没有一定的特定标准。

　　2、侵害社会公共秩序，严重地伤害周围群众道德感的界定。假如马尧海教授以及相关参与的人员在非公开场合下，发生的多人性行为，是否能侵害到社会公共秩序呢？有部分人士认为“聚众淫乱的行为是否发生在私人场所并不是认定罪与非罪的构成要素。只要有聚众人淫乱的行为，并且是首要分子或多次参加的，就构成犯罪，而不论行为的发生地是公共场合还是私人处所”②。但我想强调一个观点，马尧海教授等人并非在公共场所公然进行多人性行为，而是在自己住所或特定的隐蔽场合进行，这样，公众除非是在偷窥的情况下，是没有可能得知他们在进行类似的行为的。当然，假如马尧海教授等人公然的进行，或者在闹市中酒店拉开了窗帘或打开房门，又或者众人在进行性行为时候发生的淫乱噪音过大，明显让周围的人群受影响的。除此以外的情形，我认为根本不能侵害到社会公共秩序和严重的伤害周围群众的道德感。马尧海教授等人的行为根本没有侵害到聚众淫乱罪的犯罪客体，从而，也不应该构成犯罪。

三、聚众淫乱罪是否有存在的必要的探讨与建议

　　在本案起诉之前，中国社会科学院社会学所研究员李银河教授在两会时期，通过其认识的全国人大代表和政协委员提交了《关于在刑法中取消聚众淫乱罪的提案》，其中关于“在此类活动的参与者全部是自愿参与的这一前提之下，法律绝不应当认定为有罪。因为公民对自己的身体拥有所有权，他拥有按自己的意愿使用、处置自己身体的权利③”以及“不管在场的有几个人。国家法律干涉这种私人场所的活动，就好像当事人的身体不归当事人自己所有，而是归国家所有。④ ”的两个观点我个人表示认同。在洛克《政府论》中：“人们既然都是平等和独立的，任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或财产。⑤”以及美国《独立宣言》对“自然权利”作了这样解释：“人人生而平等，他们都有从他们‘造物主’那边赋予了某些不可转让的权利，其中包括生命权、自由权和追求幸福的权利”。我想强调的观点是性权利作为人权中的一部分，应当属于国家和法律保护的范畴。虽然，个人的权力是需要受到国家和社会的控制，就好像法国思想家卢梭所提出的“社会契约论”中，每一个人让出一部分权力，然后组成一个国家，其权利的范围应当受到国家的制约。但是，只能是行为人过份滥用自己的权利的时候，造成对社会的严重危害结果，国家才应当进行干预。在本案中，马尧海教授等人在私人住所中或其他行为人在非公开的隐蔽地方进行多人的性行为，是应当受到保护的。

　　而在本案发生后，80后律师方文斌《南京教授换偶事件的几点思考——顺道与李银河先生说》中“试想一下该罪被取消的后果吧。某一天，大街上，广场上，公交车上，球场上，硕大无比的房间内等等或公共的或私人的场所，几十人，几百人，几千人，几万人或是更多的人，像吃饭那样正常不过地和自己的爱人别人的爱人发生性关系，遇到不解之人充满疑惑，则理直气壮告诉他：“我们是合法的！”请问，这样的社会，还是一个人类社会？！⑥”。的部分观点我也非常认同。因为众多的人在公众场合进行性交活动，是明显侵害公众社会秩序的，这个毋庸置疑，但与本案的实际情况有所差异，所以不能论为一谈。

　　公民的性权利是需要受到保护，但因为性权利而导致危害社会秩序的行为也要严惩，因为不能为了捍卫自身的权利而损害别人的利益。

　　 在此，建议国家立法机关和司法机关应当尽早对聚众淫乱罪进行解释和界定，或立法机关对该罪名重新修改，定为：“公众淫乱罪”。规定2人或以上在公众场合进行性交活动，并且该公众场合是在正常运行且他人明显能发现行为人的公众淫乱行为的，并且导致现场的全部或较多人产生不安的，构成该罪。视其危害情况进行定罪量；在非公开场所进行的多人性行为，没有造成严重危害结果或对社会秩序、周围民众造成影响、不安的，不构成犯罪。

　　这样一来，既可以对性权利进行保护，也可以防止因为性权利的过于自由，而导致社会秩序和“社会善良风俗”受到侵害。



＝＝＝＝＝＝

① 肖扬主编，《中国新刑法学》，中国人民公安大学出版社，第550页；

② 方文斌，《南京教授换偶事件的几点思考——顺道与李银河先生说》，百姓呼声，http://people.rednet.cn/PeopleShow.asp?ID=530612；

③ 李银河，《关于在刑法中取消聚众淫乱罪的提案》，http://blog.sina.com.cn/s/blog_473d53360100hdz0.html?retcode=0；

④ 同上；