关于加强外债数据汇总工作的通知
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关于加强外债数据汇总工作的通知
关于加强外债数据汇总工作的通知
（95）汇资函字第043号
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市，计划单列市、经济特区分局，财政部、经贸部、人行、农业部，在京中央各银行和非银行金融机构，中国化工进出口总公司、中国石化总公司、中国远洋运输总公司、中国海洋总公司、中国石油天然气总公司、中国有色金属总公司、中国钢铁投
资公司、中国技术进出口总公司，在京各租赁公司：
目前有关单位上报的外债统计数据不及时、不准确，给我们工作带来了很大的困难。为保证外债统计监测工作的顺利进行，使外债统计监测系统在国家宏观决策和调控中发挥其应有的作用，现将上报外债数据的有关事宜重申如下：
1、按照国家外汇管理局的有关规定，国家外汇管理局各省、自治区、直辖市、计划单列市和经济特区分局必须每月8日前将上月外债数据软盘以及打印出的余额简表和外债一览表等同时上报国家外汇管理局外资司。对外担保报表、外债余额简表（快报）要求不变。
2、各在京中央金融机构等外债单位必须按照我局规定，按时上报有关外债数据（包括外债签约表、反馈表、余额简表等）。
3、各有关单位要高度重视外债数据上报工作，及时、准确、完整地做好这项工作。对该项工作消极应付，数据上报不及时、不准确的单位，我们将予以通报批评。
1995年2月28日
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试析信托公司实施新办法的过渡期策略
作者：潘联星
2007年初，银监会发出《关于实施新办法有关问题的通知》（下称“通知”），通知称：（1）凡能够按照新办法开展业务的信托公司，应当于新办法颁布后向银监会提出变更公司名称和业务范围等事项的申请，经批准后按照新批准的业务范围及新办法有关规定开展业务，鼓励已换领新证的信托公司优先开展资产管理类业务、私人股权投资信托、产业投资信托、资产证券化、受托境外理财等创新业务。（2）凡暂时难以按照新办法开展业务的信托投资公司，必须向银监会提出过渡期申请（附过渡期方案），经批准后进入过渡期经营。过渡期从新办法正式实施之日起，最长时间不超过三年。
一、不同过渡期安排的利弊分析
早一天执行《新办法》，可早一天获得开展创新业务的政策支持，跻身创新类信托公司行列，有利于提升自身的行业地位和市场形象。显见在条件许可的情况下，过渡期越短越有利；但缩短过渡期可能会抬高信托公司的转型成本。增加转型成本的因素包括但不限于：（1）为尽快完成不合规固有资产的剥离，采取出售、转让等方式处置的可能会加大跌价损失；采取分立方式处置的，处于主导地位的控股股东为取得其他股东支持，尽快就转型方案达成一致，可能需要做出一定程度的利益让步；（2）既有信托业务需要依据转型要求作出相应调整，可能会产生一定的负面影响；（3）为按新规要求实现全面转型，信托公司需要加快自身业务发展战略、内部组织架构、信托业务运作模式调整，可能需要借助外部专业机构的帮助或组织内部专门班子突击，从而影响在转型与正常经营之间人力资源投入的比例；（4）结束部分原有信托业务运作模式，创新符合新办法要求新的信托业务运作模式，完成原创性信托产品线设计与营销，是一项意义重大、难度极高的工作，而形成后台支持的资产和风险管理能力更非易事，均需要人力与财力的大量投入，甚至需要借助高校或其他专业机构力量。
总之，对信托公司而言，过渡期越短，需要的人力、财力投入越多，对眼前经营造成的冲击越大，但有利于赢得市场竞争的先发优势，即“短线利空、长线利多”；过渡期越长，可学习模仿先行者，需要的人力、财力投入相对较少，对眼前经营造成的冲击也越小，但不利于市场竞争优势的形成，即“短线利多、长线利空”。(本文原载：信托法律网 www.trustlaws.net)
二、影响过渡期策略选择的主要因素
笔者认为信托公司确定过渡期策略时，需要考虑的因素包括但不限于：
1、股东态度。本次信托公司转型，涉及公司固有资产剥离，不论采取分立还是出售、转让，均属于股东会决策范围，必须是获得具有重大事项决策权的多数股东认同的方案方可通过实施。而面对当前信托公司重大的政策调整，股东可能需要对“信托公司金融牌照价值”作出重估后，方能确定自身的立场。尤其是对不合规固有资产的剥离，不同方案可能直接影响股东的各自利益，因而形成方案选择上的不同立场。鉴此，帮助股东全面了解新办法内容及其影响，力争在股东层面统一认识，形成统一的价值观，进而在此基础上明确转型方案的基本取向是公司制定过渡期策略的前提。
2、发展目标。若以“建设一流信托公司”为自身中期发展目标的信托公司，可采取较为激进的过渡期策略，借助本次机构换证和业务转型，力争跻身本行业的“第一方阵”；若以“中流信托公司”为自身中期发展目标的信托公司，则可采取较为稳健的过渡期策略，充分借助过渡期政策来降低公司转型成本和新业务原创成本，盯紧先行者积极学习模仿。
3、区域市场的竞争地位。尽管理论上讲，新办法已经打破了信托市场区域分隔的壁垒，但由于目标市场改变，先行完成转型的信托公司由于忙于区域内新市场开拓，短期内可能还难以顾及异地市场，尤其是经济欠发达地区的信托市场。所以在一定时期内，新的竞争可能主要仍是在区域内信托公司之间展开。因而争取区域市场的竞争优势应成为信托公司制定过渡期策略的重要考量因素。
4、经营层的控制力。有能力在较短时间内协调公司转型中各方利益，克服内部组织架构调整、人力资源重新配置、内部机制的完善、主营业务转型等一系列变革中面临的重重困难，是采取激进型过渡期策略的必要条件；相反若需要较长时间来完成上述任务则只宜采取稳健型的过渡期策略。(trustlaws.net)
5、全员认识和力量的统一程度。采取激进的过渡期策略，需要信托公司各级领导率先垂范带领全体员工真抓实干，投入到“二次创业”中去；需要及时调整内部利益格局，完善公司内部激励与约束机制，体现“以贡献论英雄、重奖励”的价值取向，使其更加有利于调动和发挥全体员工投身公司转型的积极性和创造性；需要尽快构建全员参与的公司创新体系，制定有利于合理评价公司转型中思想、业务、产品创新价值的新考核制度，使公司转型真正成为全员“朝思暮想” 愿为之最大限度的地发挥出自身的潜能的热点话题，从而提升公司成功转型的几率。对不能在“二次创业”层面上统一全员认识和精神的信托公司，则宁可采取稳健的过渡期策略，循序渐进地推进转型工作。
6、可操作性。新办法未经试点，尤其是集合资金信托业务目标市场的调整，其可操作性未经实践检验，这将加大采取激进型过渡期策略的信托公司的市场风险；自身转型方案的可操作性，信托业务新的经营模式的可操作性，新型信托业务市场的认同度，也将加大采取激进型过渡期策略的信托公司的操作风险。
总之，采取激进型过渡期策略的信托公司可能会承担较大转型风险，但有望赢得较为有利的市场竞争地位；采取稳健型过渡期策略的信托公司面临的转型风险较小，但因失去市场竞争的主动权，而陷于相对被动的竞争地位。(TrustLaws.Net：感谢信托友人潘联星先生向信托法律网赐稿！)
三、几点建议
1、深入学习、解读银监会的通知和两个新办法，认清当前的信托公司的工作重点，尽快确定过渡期策略。笔者认为，鉴于在按照通知要求完成过渡期申报、审批前，已无法按照原有规定继续开展集合资金信托业务，为压缩核心业务的“断档期”，信托公司应当尽快做出过渡期策略的选择。
2、编制专题报告，促进股东早日形成共识。过渡期策略选择仅仅是信托公司转型方案的一部分，需要服从于整体方案设计。而整体方案设计必须以多数股东的统一认识和价值取向为依据。为此，经营层可组织撰写新办法解读和影响分析专题报告，供股东参阅。
3、组建强有力的工作班子，高效处理相关转型工作。统一认识、形成方案，调整内部组织、制度、机制，创新信托业务运作模式等相关转型工作，任务量大、困难多、要求高、专业性强，需要进行深度的调查、论证、设计工作。(信托法律网-编辑)信托公司可在公司层面成立转型领导小组，下设多个专业工作组，分别就公司转型方案、组织架构和人力资源调整方案、创新体系建设、信托业务转型方案及配套政策措施等开展专题调查研究，在充分论证基础上形成建议方案，上报公司经营层和董事会审议。
4、借助外部力量，提高工作质量。鉴于相关转型工作的质量越高、决策越科学、设计越合理，一次转型成功的几率也越大，信托公司可针对自身力量的薄弱环节，引入外部专业人士、机构进行合作与指导，尤其是在新产品及其配套运作方案设计方面，信托公司更加迫切需要外部力量的支持。所以，增加这方面的必要投入是有利于降低公司转型的总体成本的。
5、加强与当地银监局沟通，了解他们的基本态度；通过各种渠道了解同业其他公司的转型策略，吸取各方合理的意见与建议。
司法部
司法部关于进一步加强律师监督和惩戒工作的意见
司发[2004]8号
各省、自治区、直辖市司法厅（局）、律师协会，新疆生产建设兵团司法局、律师协会：
加强律师监督和惩戒工作是法律赋予司法行政机关的一项重要职能，也是规范律师执业行为，严肃执业纪律，培养职业道德，促进律师事业健康发展的重要保证。为进一步加强律师队伍建设，维护当事人的合法权益，结合律师工作实际，现就加强律师监督和惩戒工作提出以下意见。
一、进一步明确律师监督和惩戒工作职责
根据《律师法》和有关法规、规章，对律师的监督和惩戒司法行政机关、律师协会和律师事务所分别履行如下职责：
司法行政机关的职责是：（1）制定律师监督和惩戒工作规章或有关文件；（2）检查督促律师监督和惩戒工作；（3）组织协调律师监督和惩戒工作事项；（4）查处律师和律师事务所执业中的违纪违法行为。
律师协会的职责是：（1）制定律师行业自律规范和行业处分规则；（2）组织开展对律师的政治思想和法制、道德、纪律的教育培训；（3）检查、监督律师和律师事务所职业道德和执业纪律情况；（4）受司法行政机关的委托，对律师和律师事务所的违纪违法行为进行调查，向司法行政机关提出行政处罚建议；（5）接受当事人的投诉，进行调查，作出处分。
律师事务所的职责是：（1）对所内律师进行职业道德和执业纪律的经常性教育；（2）对所内律师的职业道德和执业纪律情况进行监督检查；（3）根据章程及内部管理制度处分本所违纪违规人员；（4）配合司法行政机关和律师协会对投诉问题或违纪违法案件进行查处。
为了进一步加强律师监督和惩戒工作，司法部决定成立律师监督和惩戒工作领导小组。律师监督和惩戒工作领导小组由律师公证工作指导司、监察局、政治部、法制司等职能部门和中华全国律师协会的负责同志组成，由分管部领导担任组长。律师监督和惩戒工作领导小组的职责是：（1）协调律师监督和惩戒工作的重大事项；（2）督促检查律师监督和惩戒工作开展情况；（3）督办律师和律师事务所违纪违法的重要案件。
司法行政机关、律师协会和律师事务所要认真履行职责，密切协作，齐抓共管，积极探索在“两结合”管理体制下进一步健全律师监督和惩戒机制，加强律师队伍建设的有效途径。
二、深入开展政治思想和法制、道德、纪律教育
搞好律师监督和惩戒，教育是基础。要克服和纠正对律师重视业务培训，放松政治思想、法制、道德和纪律教育的倾向。对律师要加强政治思想教育，坚定正确的理想信念；深入开展法制教育，组织律师学习《宪法》和《律师法》等法律，经常学习《律师执业规范》、《律师和律师事务所违法行为处罚办法》、《律师职业道德和执业纪律规范》，加强职业道德和执业纪律教育，使律师牢固树立诚信意识、法纪意识，增强社会责任感，自觉维护广大人民群众的根本利益，维护当事人的合法权益，维护法律的尊严。针对律师流动性强的特点，采取多种形式落实经常性教育。运用正反两方面的典型进行示范教育和警示教育，大力宣传诚信为民、依法执业、优质服务、热心公益的先进典型，剖析、披露违纪违法的典型案例，教育律师学习先进、弘扬正气，以案明纪、引以为戒。要注意不断总结教育经验，提高教育效果。
三、建立完善保证律师监督和惩戒工作落实的相关制度
完善制度是规范律师业的保证。各级司法行政机关和律师协会要认真贯彻执行司法部、全国律师协会出台的一系列规章制度，进一步完善监督程序，改进监督方式，健全监督体系的有效途径，实现律师监督和惩戒工作的制度化、规范化。
为了把监督和惩戒工作落到实处，工作中要着重建立和完善以下制度：
1．律师监督和惩戒工作责任制。司法行政机关、律师协会和律师事务所应根据各自的职责，制定工作责任制。
2．重大案件督办和报告制度。对领导批办、当事人反映强烈以及重大案件要积极督办；案件承办单位要认真组织调查，并将调查情况及时上报。
3．投诉反馈制度。对投诉案件要件件有着落，结果要告知投诉人。
4．律师和律师事务所不良行为披露制度。对受处罚和处分的律师和律师事务所的不良记录在业内和社会公布。
四、不断强化律师执业的监督
强化监督是规范律师业的关键。要建立健全依法行使监督和惩戒工作的机制，把行政监督、行业监督和党内监督结合起来，发挥群众监督、舆论监督等社会监督的作用，组成监督网络，形成监督合力，提高监督效能。
司法行政机关要改善行政监督。司法行政机关应与律师事务所脱钩，司法行政机关律师管理部门要与律师协会秘书处尽快分离，从根本上隔断管理者与被管理者之间的经济利益关系。要解决律师违纪违法行为查处工作失之于宽、失之于软的问题，集中力量查处重大的律师违纪违法案件。有条件的地方可试行上海市司法局专设执业监督处的有效作法。
律师协会要强化行业监督。运用告诫规劝、检查评议和违规惩戒等自律管理手段，加强对律师和律师事务所的执业监督。律师协会可设立和完善律师纪律委员会负责案件调查，设立和完善律师惩戒委员会负责案件处理。要注意吸收业外人士参与监督。有条件的地方可建立律师执业督察员制度。
律师事务所要加强内部监督。律师事务所主任或合伙人要严格自律，建立健全内部规章制度，加强对律师的监督和管理。
认真开展党内监督。落实《中共司法部党组关于加强新形势下律师队伍党的建设工作的指导意见》，加强律师事务所的党组织建设，发挥党支部的战斗堡垒作用和党员律师的先锋模范作用。认真学习和贯彻《中国共产党党内监督条例（试行）》，运用党内监督手段，保证党员律师依法执业。
采取措施扩大社会监督。司法行政机关和律师协会要公开投诉电话和网上举报信箱，加大社会各界对律师行业的监督。律师事务所要建立和完善执业公示制度，将律师服务职责、收费标准、办案程序、服务规范、执业纪律等向社会公示，接受群众监督，并注意发挥舆论监督的作用。
司法部律师监督和惩戒工作领导小组要加强督促检查。通过听取汇报、专项调查、明查暗访、督办案件，了解掌握情况，推动监督和惩戒工作的开展，对监督和惩戒工作不落实，问题较多单位，要严肃批评，限期改进。
五、严肃查处违纪违法案件
对律师和律师事务所的投诉案件，律师协会要认真查处。向司法行政机关投诉的案件，一般可根据投诉主体的具体情况委托和转交律师协会或下一级司法行政机关查处，重要案件可由司法行政机关直接查处。司法行政机关和律师协会要加强对案件查处工作的领导，充实和加强办案力量，排除干扰，一查到底；对压案不查，瞒案不报，拖延推诿的，要追究领导责任。
严格执行《律师法》、《律师和律师事务所违法行为处罚办法》、《律师协会会员处分规则》，对查清的违纪违法案件，必须按照处罚权限规定作出处理，不得袒护包庇、从轻发落；触犯刑律的，要移送司法机关处理。
注意发挥查处违纪违法案件的教育功能。通过剖析典型案件，分析查找漏洞，认真总结教训，强化监督管理，修订完善制度，亡羊补牢，改进工作。
六、切实加强对律师监督和惩戒工作的领导
各级司法行政机关要以求真务实的态度，把律师监督和惩戒工作作为司法行政机关的一项重要任务，高度重视，切实加强领导，摆上议事日程。要把律师监督和惩戒工作与执法检查、专项治理、查办案件、纠正行业不正之风等工作有机结合起来，把监督和惩戒工作落到实处，取得实效。要经常分析律师监督和惩戒工作的形势，深入开展调查研究，实行分类指导，认真组织协调，保证监督和惩戒工作的顺利进行。
司法行政机关律师管理部门要加强对律师监督和惩戒工作的监督检查，掌握工作情况，及时总结经验，发现存在问题，采取有力措施，做好监督和惩戒工作。法制工作机构要加强对律师惩戒执法行为的监督，负责组织行政处罚听证，并通过办理复议、行政应诉及时提出改进监督和惩戒工作的建议。
要发挥纪检监察机关的职能作用，加强对司法行政机关律师管理部门、律师协会及其工作人员执行政策法规、履行监督职责、规范惩戒程序等情况进行监察。对不履行职责，监督不力，处理不公，造成严重后果的，要追究党纪政纪责任。
中华人民共和国司法部
二00四年三月十九日
作者：潘联星
2007年初，银监会发出《关于实施新办法有关问题的通知》（下称“通知”），通知称：（1）凡能够按照新办法开展业务的信托公司，应当于新办法颁布后向银监会提出变更公司名称和业务范围等事项的申请，经批准后按照新批准的业务范围及新办法有关规定开展业务，鼓励已换领新证的信托公司优先开展资产管理类业务、私人股权投资信托、产业投资信托、资产证券化、受托境外理财等创新业务。（2）凡暂时难以按照新办法开展业务的信托投资公司，必须向银监会提出过渡期申请（附过渡期方案），经批准后进入过渡期经营。过渡期从新办法正式实施之日起，最长时间不超过三年。
一、不同过渡期安排的利弊分析
早一天执行《新办法》，可早一天获得开展创新业务的政策支持，跻身创新类信托公司行列，有利于提升自身的行业地位和市场形象。显见在条件许可的情况下，过渡期越短越有利；但缩短过渡期可能会抬高信托公司的转型成本。增加转型成本的因素包括但不限于：（1）为尽快完成不合规固有资产的剥离，采取出售、转让等方式处置的可能会加大跌价损失；采取分立方式处置的，处于主导地位的控股股东为取得其他股东支持，尽快就转型方案达成一致，可能需要做出一定程度的利益让步；（2）既有信托业务需要依据转型要求作出相应调整，可能会产生一定的负面影响；（3）为按新规要求实现全面转型，信托公司需要加快自身业务发展战略、内部组织架构、信托业务运作模式调整，可能需要借助外部专业机构的帮助或组织内部专门班子突击，从而影响在转型与正常经营之间人力资源投入的比例；（4）结束部分原有信托业务运作模式，创新符合新办法要求新的信托业务运作模式，完成原创性信托产品线设计与营销，是一项意义重大、难度极高的工作，而形成后台支持的资产和风险管理能力更非易事，均需要人力与财力的大量投入，甚至需要借助高校或其他专业机构力量。
总之，对信托公司而言，过渡期越短，需要的人力、财力投入越多，对眼前经营造成的冲击越大，但有利于赢得市场竞争的先发优势，即“短线利空、长线利多”；过渡期越长，可学习模仿先行者，需要的人力、财力投入相对较少，对眼前经营造成的冲击也越小，但不利于市场竞争优势的形成，即“短线利多、长线利空”。(本文原载：信托法律网 www.trustlaws.net)
二、影响过渡期策略选择的主要因素
笔者认为信托公司确定过渡期策略时，需要考虑的因素包括但不限于：
1、股东态度。本次信托公司转型，涉及公司固有资产剥离，不论采取分立还是出售、转让，均属于股东会决策范围，必须是获得具有重大事项决策权的多数股东认同的方案方可通过实施。而面对当前信托公司重大的政策调整，股东可能需要对“信托公司金融牌照价值”作出重估后，方能确定自身的立场。尤其是对不合规固有资产的剥离，不同方案可能直接影响股东的各自利益，因而形成方案选择上的不同立场。鉴此，帮助股东全面了解新办法内容及其影响，力争在股东层面统一认识，形成统一的价值观，进而在此基础上明确转型方案的基本取向是公司制定过渡期策略的前提。
2、发展目标。若以“建设一流信托公司”为自身中期发展目标的信托公司，可采取较为激进的过渡期策略，借助本次机构换证和业务转型，力争跻身本行业的“第一方阵”；若以“中流信托公司”为自身中期发展目标的信托公司，则可采取较为稳健的过渡期策略，充分借助过渡期政策来降低公司转型成本和新业务原创成本，盯紧先行者积极学习模仿。
3、区域市场的竞争地位。尽管理论上讲，新办法已经打破了信托市场区域分隔的壁垒，但由于目标市场改变，先行完成转型的信托公司由于忙于区域内新市场开拓，短期内可能还难以顾及异地市场，尤其是经济欠发达地区的信托市场。所以在一定时期内，新的竞争可能主要仍是在区域内信托公司之间展开。因而争取区域市场的竞争优势应成为信托公司制定过渡期策略的重要考量因素。
4、经营层的控制力。有能力在较短时间内协调公司转型中各方利益，克服内部组织架构调整、人力资源重新配置、内部机制的完善、主营业务转型等一系列变革中面临的重重困难，是采取激进型过渡期策略的必要条件；相反若需要较长时间来完成上述任务则只宜采取稳健型的过渡期策略。(trustlaws.net)
5、全员认识和力量的统一程度。采取激进的过渡期策略，需要信托公司各级领导率先垂范带领全体员工真抓实干，投入到“二次创业”中去；需要及时调整内部利益格局，完善公司内部激励与约束机制，体现“以贡献论英雄、重奖励”的价值取向，使其更加有利于调动和发挥全体员工投身公司转型的积极性和创造性；需要尽快构建全员参与的公司创新体系，制定有利于合理评价公司转型中思想、业务、产品创新价值的新考核制度，使公司转型真正成为全员“朝思暮想” 愿为之最大限度的地发挥出自身的潜能的热点话题，从而提升公司成功转型的几率。对不能在“二次创业”层面上统一全员认识和精神的信托公司，则宁可采取稳健的过渡期策略，循序渐进地推进转型工作。
6、可操作性。新办法未经试点，尤其是集合资金信托业务目标市场的调整，其可操作性未经实践检验，这将加大采取激进型过渡期策略的信托公司的市场风险；自身转型方案的可操作性，信托业务新的经营模式的可操作性，新型信托业务市场的认同度，也将加大采取激进型过渡期策略的信托公司的操作风险。
总之，采取激进型过渡期策略的信托公司可能会承担较大转型风险，但有望赢得较为有利的市场竞争地位；采取稳健型过渡期策略的信托公司面临的转型风险较小，但因失去市场竞争的主动权，而陷于相对被动的竞争地位。(TrustLaws.Net：感谢信托友人潘联星先生向信托法律网赐稿！)
三、几点建议
1、深入学习、解读银监会的通知和两个新办法，认清当前的信托公司的工作重点，尽快确定过渡期策略。笔者认为，鉴于在按照通知要求完成过渡期申报、审批前，已无法按照原有规定继续开展集合资金信托业务，为压缩核心业务的“断档期”，信托公司应当尽快做出过渡期策略的选择。
2、编制专题报告，促进股东早日形成共识。过渡期策略选择仅仅是信托公司转型方案的一部分，需要服从于整体方案设计。而整体方案设计必须以多数股东的统一认识和价值取向为依据。为此，经营层可组织撰写新办法解读和影响分析专题报告，供股东参阅。
3、组建强有力的工作班子，高效处理相关转型工作。统一认识、形成方案，调整内部组织、制度、机制，创新信托业务运作模式等相关转型工作，任务量大、困难多、要求高、专业性强，需要进行深度的调查、论证、设计工作。(信托法律网-编辑)信托公司可在公司层面成立转型领导小组，下设多个专业工作组，分别就公司转型方案、组织架构和人力资源调整方案、创新体系建设、信托业务转型方案及配套政策措施等开展专题调查研究，在充分论证基础上形成建议方案，上报公司经营层和董事会审议。
4、借助外部力量，提高工作质量。鉴于相关转型工作的质量越高、决策越科学、设计越合理，一次转型成功的几率也越大，信托公司可针对自身力量的薄弱环节，引入外部专业人士、机构进行合作与指导，尤其是在新产品及其配套运作方案设计方面，信托公司更加迫切需要外部力量的支持。所以，增加这方面的必要投入是有利于降低公司转型的总体成本的。
5、加强与当地银监局沟通，了解他们的基本态度；通过各种渠道了解同业其他公司的转型策略，吸取各方合理的意见与建议。
司法部关于进一步加强律师监督和惩戒工作的意见
司法部关于进一步加强律师监督和惩戒工作的意见
司发[2004]8号
各省、自治区、直辖市司法厅（局）、律师协会，新疆生产建设兵团司法局、律师协会：
加强律师监督和惩戒工作是法律赋予司法行政机关的一项重要职能，也是规范律师执业行为，严肃执业纪律，培养职业道德，促进律师事业健康发展的重要保证。为进一步加强律师队伍建设，维护当事人的合法权益，结合律师工作实际，现就加强律师监督和惩戒工作提出以下意见。
一、进一步明确律师监督和惩戒工作职责
根据《律师法》和有关法规、规章，对律师的监督和惩戒司法行政机关、律师协会和律师事务所分别履行如下职责：
司法行政机关的职责是：（1）制定律师监督和惩戒工作规章或有关文件；（2）检查督促律师监督和惩戒工作；（3）组织协调律师监督和惩戒工作事项；（4）查处律师和律师事务所执业中的违纪违法行为。
律师协会的职责是：（1）制定律师行业自律规范和行业处分规则；（2）组织开展对律师的政治思想和法制、道德、纪律的教育培训；（3）检查、监督律师和律师事务所职业道德和执业纪律情况；（4）受司法行政机关的委托，对律师和律师事务所的违纪违法行为进行调查，向司法行政机关提出行政处罚建议；（5）接受当事人的投诉，进行调查，作出处分。
律师事务所的职责是：（1）对所内律师进行职业道德和执业纪律的经常性教育；（2）对所内律师的职业道德和执业纪律情况进行监督检查；（3）根据章程及内部管理制度处分本所违纪违规人员；（4）配合司法行政机关和律师协会对投诉问题或违纪违法案件进行查处。
为了进一步加强律师监督和惩戒工作，司法部决定成立律师监督和惩戒工作领导小组。律师监督和惩戒工作领导小组由律师公证工作指导司、监察局、政治部、法制司等职能部门和中华全国律师协会的负责同志组成，由分管部领导担任组长。律师监督和惩戒工作领导小组的职责是：（1）协调律师监督和惩戒工作的重大事项；（2）督促检查律师监督和惩戒工作开展情况；（3）督办律师和律师事务所违纪违法的重要案件。
司法行政机关、律师协会和律师事务所要认真履行职责，密切协作，齐抓共管，积极探索在“两结合”管理体制下进一步健全律师监督和惩戒机制，加强律师队伍建设的有效途径。
二、深入开展政治思想和法制、道德、纪律教育
搞好律师监督和惩戒，教育是基础。要克服和纠正对律师重视业务培训，放松政治思想、法制、道德和纪律教育的倾向。对律师要加强政治思想教育，坚定正确的理想信念；深入开展法制教育，组织律师学习《宪法》和《律师法》等法律，经常学习《律师执业规范》、《律师和律师事务所违法行为处罚办法》、《律师职业道德和执业纪律规范》，加强职业道德和执业纪律教育，使律师牢固树立诚信意识、法纪意识，增强社会责任感，自觉维护广大人民群众的根本利益，维护当事人的合法权益，维护法律的尊严。针对律师流动性强的特点，采取多种形式落实经常性教育。运用正反两方面的典型进行示范教育和警示教育，大力宣传诚信为民、依法执业、优质服务、热心公益的先进典型，剖析、披露违纪违法的典型案例，教育律师学习先进、弘扬正气，以案明纪、引以为戒。要注意不断总结教育经验，提高教育效果。
三、建立完善保证律师监督和惩戒工作落实的相关制度
完善制度是规范律师业的保证。各级司法行政机关和律师协会要认真贯彻执行司法部、全国律师协会出台的一系列规章制度，进一步完善监督程序，改进监督方式，健全监督体系的有效途径，实现律师监督和惩戒工作的制度化、规范化。
为了把监督和惩戒工作落到实处，工作中要着重建立和完善以下制度：
1．律师监督和惩戒工作责任制。司法行政机关、律师协会和律师事务所应根据各自的职责，制定工作责任制。
2．重大案件督办和报告制度。对领导批办、当事人反映强烈以及重大案件要积极督办；案件承办单位要认真组织调查，并将调查情况及时上报。
3．投诉反馈制度。对投诉案件要件件有着落，结果要告知投诉人。
4．律师和律师事务所不良行为披露制度。对受处罚和处分的律师和律师事务所的不良记录在业内和社会公布。
四、不断强化律师执业的监督
强化监督是规范律师业的关键。要建立健全依法行使监督和惩戒工作的机制，把行政监督、行业监督和党内监督结合起来，发挥群众监督、舆论监督等社会监督的作用，组成监督网络，形成监督合力，提高监督效能。
司法行政机关要改善行政监督。司法行政机关应与律师事务所脱钩，司法行政机关律师管理部门要与律师协会秘书处尽快分离，从根本上隔断管理者与被管理者之间的经济利益关系。要解决律师违纪违法行为查处工作失之于宽、失之于软的问题，集中力量查处重大的律师违纪违法案件。有条件的地方可试行上海市司法局专设执业监督处的有效作法。
律师协会要强化行业监督。运用告诫规劝、检查评议和违规惩戒等自律管理手段，加强对律师和律师事务所的执业监督。律师协会可设立和完善律师纪律委员会负责案件调查，设立和完善律师惩戒委员会负责案件处理。要注意吸收业外人士参与监督。有条件的地方可建立律师执业督察员制度。
律师事务所要加强内部监督。律师事务所主任或合伙人要严格自律，建立健全内部规章制度，加强对律师的监督和管理。
认真开展党内监督。落实《中共司法部党组关于加强新形势下律师队伍党的建设工作的指导意见》，加强律师事务所的党组织建设，发挥党支部的战斗堡垒作用和党员律师的先锋模范作用。认真学习和贯彻《中国共产党党内监督条例（试行）》，运用党内监督手段，保证党员律师依法执业。
采取措施扩大社会监督。司法行政机关和律师协会要公开投诉电话和网上举报信箱，加大社会各界对律师行业的监督。律师事务所要建立和完善执业公示制度，将律师服务职责、收费标准、办案程序、服务规范、执业纪律等向社会公示，接受群众监督，并注意发挥舆论监督的作用。
司法部律师监督和惩戒工作领导小组要加强督促检查。通过听取汇报、专项调查、明查暗访、督办案件，了解掌握情况，推动监督和惩戒工作的开展，对监督和惩戒工作不落实，问题较多单位，要严肃批评，限期改进。
五、严肃查处违纪违法案件
对律师和律师事务所的投诉案件，律师协会要认真查处。向司法行政机关投诉的案件，一般可根据投诉主体的具体情况委托和转交律师协会或下一级司法行政机关查处，重要案件可由司法行政机关直接查处。司法行政机关和律师协会要加强对案件查处工作的领导，充实和加强办案力量，排除干扰，一查到底；对压案不查，瞒案不报，拖延推诿的，要追究领导责任。
严格执行《律师法》、《律师和律师事务所违法行为处罚办法》、《律师协会会员处分规则》，对查清的违纪违法案件，必须按照处罚权限规定作出处理，不得袒护包庇、从轻发落；触犯刑律的，要移送司法机关处理。
注意发挥查处违纪违法案件的教育功能。通过剖析典型案件，分析查找漏洞，认真总结教训，强化监督管理，修订完善制度，亡羊补牢，改进工作。
六、切实加强对律师监督和惩戒工作的领导
各级司法行政机关要以求真务实的态度，把律师监督和惩戒工作作为司法行政机关的一项重要任务，高度重视，切实加强领导，摆上议事日程。要把律师监督和惩戒工作与执法检查、专项治理、查办案件、纠正行业不正之风等工作有机结合起来，把监督和惩戒工作落到实处，取得实效。要经常分析律师监督和惩戒工作的形势，深入开展调查研究，实行分类指导，认真组织协调，保证监督和惩戒工作的顺利进行。
司法行政机关律师管理部门要加强对律师监督和惩戒工作的监督检查，掌握工作情况，及时总结经验，发现存在问题，采取有力措施，做好监督和惩戒工作。法制工作机构要加强对律师惩戒执法行为的监督，负责组织行政处罚听证，并通过办理复议、行政应诉及时提出改进监督和惩戒工作的建议。
要发挥纪检监察机关的职能作用，加强对司法行政机关律师管理部门、律师协会及其工作人员执行政策法规、履行监督职责、规范惩戒程序等情况进行监察。对不履行职责，监督不力，处理不公，造成严重后果的，要追究党纪政纪责任。
中华人民共和国司法部
二00四年三月十九日
